| 評估項目 | 運作情形 | 與上市上櫃公司治理實(shí)務(wù)守則差異情形及原因 | ||||||||||||||||||||||||||
| 是 | 否 | 摘要說(shuō)明 | ||||||||||||||||||||||||||
| 公司是否依據「上市上櫃公司治理實(shí)務(wù)守則」訂定並揭露公司治理實(shí)務(wù)守則？ | √ | 本公司已依據「上市上櫃公司治理實(shí)務(wù)守則」訂定並揭露公司治理實(shí)務(wù)守則，且本公司已依據公司治理精神運作及執行公司治理相關(guān)規範，未來(lái)將透過(guò)修訂相關(guān)管理辦法、加強資訊透明度與強化董事會(huì )職能等措施，推動(dòng)公司治理之運作。 | 尚無(wú)重大差異。 | |||||||||||||||||||||||||
| 公司股權結構及股東權益 | ||||||||||||||||||||||||||||
| 公司是否訂定內部作業(yè)程序處理股東建議、疑義、糾紛及訴訟事宜，並依程序實(shí)施？ | √ | 由專(zhuān)責人員負責處理股東之建議或糾紛等問(wèn)題，並協(xié)調公司相關(guān)單位執行。 | 尚無(wú)重大差異。 | |||||||||||||||||||||||||
| 公司是否掌握實(shí)際控制公司之主要股東及主要股東之最終控制者名單？ | √ | 透過(guò)股務(wù)代理機構可提供實(shí)際資訊，隨時(shí)掌握董事、經(jīng)理人及持股百分之十以上之大股東之持股情形。 | 尚無(wú)重大差異。 | |||||||||||||||||||||||||
| 公司是否建立、執行與關(guān)係企業(yè)間之風(fēng)險控管及防火牆機制？ | √ | 各關(guān)係企業(yè)間之資產(chǎn)、財務(wù)管理權責各自獨立，且依本公司內部控制制度辦理，確實(shí)執行風(fēng)險控管及防火牆機制。 | 尚無(wú)重大差異。 | |||||||||||||||||||||||||
| 公司是否訂定內部規範，禁止公司內部人利用市場(chǎng)上未公開(kāi)資訊買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券？ | √ | 本公司已訂定「誠信經(jīng)營(yíng)作業(yè)程序及行為指南」，禁止公司內部人利用市場(chǎng)上未公開(kāi)資訊買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券。 | 尚無(wú)重大差異。 | |||||||||||||||||||||||||
| 董事會(huì )之組成及職責 | ||||||||||||||||||||||||||||
| 董事會(huì )是否擬定多元化政策、具體管理目標及落實(shí)執行？ | √ |
董事會(huì )已就成員擬定多元方針，且本公司設有3席獨立董事高誌謙、李堅明、林志忠。其中林志忠具有法律背景；高誌謙為財會(huì )背景；李堅明具有資源管理教授背景，三人在中華民國境內設有戶(hù)籍。 董事會(huì )成員組成擬訂多元化政策揭露於公司網(wǎng)站及公開(kāi)資訊觀(guān)測站。 |
尚無(wú)重大異常。 | |||||||||||||||||||||||||
| 公司除依法設置薪資報酬委員會(huì )及審計委員會(huì )外，是否自願設置其他各類(lèi)功能性委員會(huì )？ | √ | 本公司除設置薪資報酬委員會(huì )及審計委員會(huì )外，亦設置人力資源評鑑委員會(huì )，其它功能性委員會(huì )未來(lái)將視需要評估設置。 | 尚無(wú)重大異常。 | |||||||||||||||||||||||||
| 公司是否訂定董事會(huì )績(jì)效評估辦法及其評估方式，每年並定期進(jìn)行績(jì)效評估，且將績(jì)效評估之結果提報董事會(huì )，並運用於個(gè)別董事薪資報酬及提名續任之參考？ | √ | 本公司於2019.03.22通過(guò)「董事會(huì )績(jì)效評估辦法」，訂定董事會(huì )每年應至少執行一次針對董事會(huì )、董事會(huì )成員及功能性委員會(huì )之績(jì)效評估。內部評估應於次一年度第一季結束前，依本辦法進(jìn)行當年度績(jì)效評估。 本公司董事會(huì )績(jì)效評估之衡量項目，函括下列五大面向： (1)對公司營(yíng)運之參與程度 (2)提升董事會(huì )決策品質(zhì) (3)董事會(huì )組成與結構 (4)董事的選任及持續進(jìn)修 (5)內部控制 董事成員績(jì)效評估之衡量項目函括下列事項： (1)公司目標與任務(wù)之掌握 (2)董事職責認知 (3)對公司營(yíng)運之參與程度 (4)內部關(guān)係經(jīng)營(yíng)與溝通 (5)董事之專(zhuān)業(yè)及持續進(jìn)修 (6)內部控制。 功能性委員會(huì )績(jì)效評估之衡量項目函括下列事項： (1)對公司營(yíng)運之參與程度 (2)功能性委員會(huì )職責認知 (3)提升功能性委員會(huì )決策品質(zhì) (4)功能性委員會(huì )組成及成員選任 (5)內部控制 評估由執行單位或董事會(huì )秘書(shū)室負責執行，採用內部問(wèn)卷方式進(jìn)行，依董事會(huì )運作、董事參與度及功能性委員會(huì )運作等三部份，採董事對董事會(huì )運作評估、董事會(huì )績(jì)效評估結果將做為遴選或提名董事時(shí)之參考依據，並將董事成員績(jì)效評估結果作為訂定其個(gè)別薪資報酬之參考依據。 每年問(wèn)卷悉數回收後，本公司執行單位或董事會(huì )秘書(shū)室將依前開(kāi)辦法分析，將結果提報董事會(huì )，並針對可加強處提出改善建議。 2022年度董事會(huì )績(jì)效評估作業(yè)已於2023年年初由董事會(huì )秘書(shū)處負責執行，收集董事會(huì )活動(dòng)相關(guān)資訊，並分發(fā)自評問(wèn)卷由董事會(huì )成員以自評方式辦理，評估期間為2022 年01 月01 日起至2022 年12月31 日止，評估範圍為整體董事會(huì )、個(gè)別董事成員及包括審計委員會(huì )、薪資報酬委員會(huì )等功能性委員會(huì )。上開(kāi)個(gè)別董事績(jì)效評估結果將作為提名董事時(shí)之參考依據。本次董事會(huì )績(jì)效評估作業(yè)已提送2023 年03 月13 日董事會(huì )報告評估結果。依據2022年度董事會(huì )績(jì)效評估結果，本公司董事會(huì )運作情形優(yōu)（同意）。(1極差2差3中等4優(yōu)5極優(yōu)) |
尚無(wú)重大異常。 | |||||||||||||||||||||||||
| 公司是否定期評估簽證會(huì )計師獨立性？ | √ | 本公司會(huì )計部自行評估簽證會(huì )計師之獨立性並將結果提報2023.03.13審計委員會(huì )及董事會(huì )審議並通過(guò)。經(jīng)本公司會(huì )計部評估勤業(yè)眾信聯(lián)合會(huì )計師事務(wù)所吳恪昌會(huì )計師及邱明玉會(huì )計師皆符合本公司獨立性標準，足堪擔任本公司簽證會(huì )計師，會(huì )計師事務(wù)所並出具獨立性聲明函。 | 尚無(wú)重大異常。 | |||||||||||||||||||||||||
| 上市上櫃公司是否配置適任及適當人數之公司治理，並指定公司治理主管，負責公司治理相關(guān)事務(wù)(包括但不限於提供董事、監察人執行業(yè)務(wù)所需資料、協(xié)助董事、監察人遵循法令、依法辦理董事會(huì )及股東會(huì )之會(huì )議相關(guān)事宜、辦理公司登記、製作董事會(huì )及股東會(huì )議事錄等)？ | √ | 本公司於2020.03.19董事會(huì )決議通過(guò)，指定劉俐伶經(jīng)理?yè)喂局卫碇鞴?，保障股東權益並強化董事會(huì )職能。劉俐伶經(jīng)理已具備公開(kāi)發(fā)行公司從事財務(wù)主管職務(wù)經(jīng)驗達三年以上。 公司治理主管主要職責為依法辦理董事會(huì )及股東會(huì )之會(huì )議相關(guān)事宜、製作董事會(huì )及股東會(huì )議事錄、協(xié)助董事就任及持續進(jìn)修、提供董事執行業(yè)務(wù)所需之資料、協(xié)助董事遵循法令、其他依公司章程或契約所訂定之事項等。 本年業(yè)務(wù)執行情形如下 研擬適當公司制度及組織架構以促進(jìn)董事會(huì )的獨立性、公司的透明度及法令遵循、內稽內控的落實(shí)。 董事會(huì )前徵詢(xún)各董事意見(jiàn)以規劃並擬訂議程，並至少於會(huì )前七日通知所有董事出席並提供足夠之會(huì )議資料，以利瞭解相關(guān)議題之內容，議題內容若有與利害關(guān)係人相關(guān)並應適當迴避之情形，將給予相關(guān)人事前提醒。 每年依法令期限登記股東會(huì )日期，製作並於期限前申報開(kāi)會(huì )通知、議事手冊與議事錄，並於修訂章程或董事改選後辦理變更登記。 檢視公司治理中心每年度發(fā)佈之公司治理評鑑指標，逐項健檢公司達成情形。 本年度公司治理主管進(jìn)修情形：詳註2。 |
尚無(wú)重大異常。 | |||||||||||||||||||||||||
| 公司是否建立與利害關(guān)係人(包括但不限於股東、員工、客戶(hù)及供應商等)溝通管道，及於公司網(wǎng)站設置利害關(guān)係人專(zhuān)區，並妥適回應利害關(guān)係人所關(guān)切之重要企業(yè)社會(huì )責任議題？ | √ | 本公司已於公司網(wǎng)站設置利害關(guān)係人專(zhuān)區，並揭露利害關(guān)係人身份、關(guān)注議題、溝通方式與特定聯(lián)絡(luò )口，以提供利害關(guān)係人溝通與檢舉之通之管道。 | 尚無(wú)重大差異。 | |||||||||||||||||||||||||
| 公司是否委任專(zhuān)業(yè)股務(wù)代辦機構辦理股東會(huì )事務(wù)？ | √ | 本公司已委任福邦證券股份有限公司股務(wù)代理部辦理股東會(huì )事務(wù)。 | 尚無(wú)重大異常。 | |||||||||||||||||||||||||
| 資訊公開(kāi) | ||||||||||||||||||||||||||||
| 公司是否架設網(wǎng)站，揭露財務(wù)業(yè)務(wù)及公司治理資訊？ | √ | 本公司已架設網(wǎng)站，公司相關(guān)資訊將持續揭露，亦可查詢(xún)本公司相關(guān)財務(wù)與業(yè)務(wù)等資訊。 | 尚無(wú)重大差異。 | |||||||||||||||||||||||||
| 公司是否採行其他資訊揭露之方式（如架設英文網(wǎng)站、指定專(zhuān)人負責公司資訊之蒐集及揭露、落實(shí)發(fā)言人制度、法人說(shuō)明會(huì )過(guò)程放置公司網(wǎng)站等）？ | √ | 本公司已架設中英文網(wǎng)站，並擬建置公司財務(wù)業(yè)務(wù)相關(guān)資訊及公司治理資訊之情形，召開(kāi)法人說(shuō)明會(huì )，依證券交易所之規定辦理，且本公司已建置發(fā)言人制度，將依相關(guān)法令及制度執行。 | 尚無(wú)重大差異。 | |||||||||||||||||||||||||
| 公司是否於會(huì )計年度終了後兩個(gè)月內公告申報年度財務(wù)報告，及於規定期限前提早公告並申報第一、二、三季財務(wù)報告與各月份營(yíng)運情形? | √ | 本公司未於會(huì )計年度終了後兩個(gè)月內公告並申報年度財務(wù)報告，但皆於規定期限前公告並申報年度財務(wù)報告、第一、二、三季財務(wù)報告與各月份營(yíng)運情形。 | 已於規定期限前申報及公告 | |||||||||||||||||||||||||
| 公司是否有其他有助於瞭解公司治理運作情形之重要資訊（包括但不限於員工權益、僱員關(guān)懷、投資者關(guān)係、供應商關(guān)係、利害關(guān)係人之權利、董事及監察人進(jìn)修之情形、風(fēng)險管理政策及風(fēng)險衡量標準之執行情形、客戶(hù)政策之執行情形、公司為董事及監察人購買(mǎi)責任保險之情形等）？ | √ | 本公司重視員工權益，溝通管道暢通，提供充分教育訓練及合理之薪酬與福利措施。 本公司對於投資者及其他利害關(guān)係人，均保持暢通之溝通管道與資訊交流，並尊重及維護其應有之權益。 本公司對於供應商及客戶(hù)均維持良好之關(guān)係，透過(guò)相互合作尋求雙贏(yíng)成長(cháng)。 本公司業(yè)以依法制定各種內部控制制度及內部管理規章，稽核室依風(fēng)險衡量評估於年度提出稽核計劃，送交董事會(huì )通過(guò)，並據以確實(shí)執行，實(shí)際稽核情形及報告則交由審計委員會(huì )核閱。另本公司之相關(guān)部門(mén)於年度完成內控自評後，將依臺灣證券交易所規定年度定期例行申報內部控制制度聲明書(shū)，並於股東會(huì )年報揭示。 本公司已為所有董事購買(mǎi)責任保險，另本公司並未設置監察人。 董事進(jìn)修情形：詳註3 |
尚無(wú)重大差異。 | |||||||||||||||||||||||||
| 請就臺灣證券交易所股份有限公司公司治理中心最近年度發(fā)布之公司治理評鑑結果說(shuō)明已改善情形，及就尚未改善者提出優(yōu)先加強事項與措施?（未列入受評公司者無(wú)需填列） | ||||||||||||||||||||||||||||
依據2021年度第八屆公司治理評鑑結果，已改善情形如下:
依據2022年度第九屆公司治理評鑑結果，就尚未改善者提出優(yōu)先加強事項與措施如下:
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| 職稱(chēng) | 姓名 | 進(jìn)修日期 | 修課時(shí)數 | 主辦單位 | 課程名稱(chēng) |
| 公司治理主管 | 劉俐伶 | 2023.06.09 | 3 | 財團法人中華民國證券暨期貨市場(chǎng)發(fā)展基金會(huì ) | 112年度防範內線(xiàn)交易宣導會(huì ) |
| 2023.07.13 | 3 | 臺灣證券交易所 | 上市櫃公司永續發(fā)展行動(dòng)方案宣導會(huì ) | ||
| 2023.08.18 | 9 | 財團法人中華公司治理協(xié)會(huì ) | 淨零永續人才育成班【北部】-企業(yè)低碳轉型對策 |
職稱(chēng) | 姓名 | 進(jìn)修日期 | 修課時(shí)數 | 主辦單位 | 課程名稱(chēng) |
法人董事 代表人及 董事長(cháng) | 蔡嘉祥 | 2023.09.28 | 3 | 財團法人中華民國證券暨期貨市場(chǎng)發(fā)展基金會(huì ) | 地緣政治下臺灣產(chǎn)業(yè)之轉型機會(huì )與挑戰 |
2023.10.04 | 3 | 財團法人中華民國證券暨期貨市場(chǎng)發(fā)展基金會(huì ) | 非財會(huì )背景董監事如何審查財務(wù)報告 | ||
法人董事 代表人 | 熊秉政 | 2023.12.11 | 6 | 財團法人中華民國會(huì )計研究發(fā)展基金會(huì ) | 「員工舞弊」之法律責任與內控內稽實(shí)務(wù) |
法人董事 代表人 | 李光曜 | 2023.07.04 | 6 | 臺灣證券交易所 | 2023國泰永續金融暨氣候變遷高峰論壇 |
法人董事 代表人 | 李偉綱 | 2023.10.12 | 3 | 財團法人中華民國證券暨期貨市場(chǎng)發(fā)展基金會(huì ) | 董事與監察人(含獨立)暨公司治理主管實(shí)務(wù)進(jìn)階研討會(huì ) |
2023.11.08 | 3 | 財團法人中華民國證券暨期貨市場(chǎng)發(fā)展基金會(huì ) | 董事與監察人(含獨立)暨公司治理主管實(shí)務(wù)進(jìn)階研討會(huì ) | ||
獨立董事 | 林志忠 | 2023.10.28 | 3 | 中華民國會(huì )計師公會(huì )全國聯(lián)合會(huì ) | 最新洗防趨勢與業(yè)務(wù) |
2023.11.08 | 3 | 中華民國會(huì )計師公會(huì )全國聯(lián)合會(huì ) | 獨立董事與審計委員會(huì )實(shí)務(wù)運作解析 | ||
獨立董事 | 高誌謙 | 2023.08.15 | 3 | 中華民國會(huì )計師公會(huì )全國聯(lián)合會(huì ) | ESG概論與懶人包 |
2023.08.16 | 3 | 中華民國會(huì )計師公會(huì )全國聯(lián)合會(huì ) | 洗錢(qián)及內線(xiàn)交易態(tài)樣案例解析 | ||
獨立董事 | 李堅明 | 2023.10.10 | 3 | 財團法人中華民國會(huì )計研究發(fā)展基金會(huì ) | 董事會(huì )與高階主管如何審閱ESG永續報告書(shū) |
2023.10.22 | 3 | 財團法人中華民國會(huì )計研究發(fā)展基金會(huì ) | 如何正確理解公司治理評鑑指標 |
本公司每年至少一次對現任董事及經(jīng)理人辦理「內部重大資訊處理作業(yè)程序」及相關(guān)法令之教育宣導，對新任董事及經(jīng)理人則於上任後安排教育宣導。本公司對現任董事及經(jīng)理人進(jìn)行相關(guān)教育宣導，內容包括重大訊息之保密作業(yè)，以及內線(xiàn)交易形成原因、認定過(guò)程及交易實(shí)例說(shuō)明。
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